Публикации
Комплаенс и предотвращение рисков уголовной и административной ответственности
Статья посвящена законодательным подходам к программам комплаенса в России в той части, что касается их влияния на уголовную и административную ответственность. Анализ законодательства и судебной практики показывает, что программы комплаенса не оказывают сколь-либо серьезного влияния при реальном совершении преступлений или административных правонарушений вопреки работающим системам комплаенса. Это особенно проблематично в случае с административной ответственностью юридических лиц, где даже разумные меры по комплаенсу не рассматриваются судами как оправдывающие обстоятельства. Автор приходит к выводу, что такое отрицание систем комплаенса как оправдывающих обстоятельств представляет серьезную проблему в развитии современных практик комплаенса в российской экономике.
1. Введение
Повальное общемировое увлечение теорией и практикой комплаенса не могло обойти стороной Россию, хотя и пришло сюда с определенным опозданием. В настоящее время мы наблюдаем взрывной рост интереса к комплаенсу: десятки, если не сотни публикаций [1], столько же семинаров и тренингов ежегодно и т.п. Все это, безусловно, преследует благородные цели, но — и в этом, на наш взгляд, состоит одна из серьезнейших проблем комплаенса в сегодняшней России — без какой-либо надежды на взаимность со стороны государства. Иными словами, государство, на словах поощряя развитие практик комплаенса, пока еще не признает их в области как материального, так и процессуального права в достаточной мере. Сейчас эти практики остаются по преимуществу личным делом бизнеса, мотивированного желанием снизить экономические издержки за счет предотвращения нарушений законодательства. Для государства же это прежде всего способ минимизировать административные издержки, связанные с выявлением и пресечением правонарушений и наказанием виновных лиц [2].
Рассмотрим отношение государства к практикам комплаенса последовательно на примере законодательства об административных правонарушениях и уголовного законодательства.
[1] Из последних работ, касающихся уголовного права и процесса, см., напр.: Гармаев Ю.П., Иванов Э.А., Маркунцов С.А. Антикоррупционный комплаенс в Российской Федерации: междисциплинарные аспекты. М., 2020.
[2] См., напр.: Филимонов А.А., Щерба Т.Е. Антимонопольный комплаенс как эффективный инструмент предупреждения картелей // Правовое регулирование экономических отношений в современных условиях развития цифровой экономики / отв. ред. В.А. Вайпан, М.А. Егорова. М., 2019. С. 313–324.